Yukos

  YUKOS (russ. ЮКОС, deutsch JUKOS) war einer der großen Konzerne Russlands für Erdölförderung und Petrochemie und gehörte auch weltweit zu den größten nicht-staatlichen Konzernen. Nach der Festnahme des Unternehmensgründers Michail Chodorkowski im Jahr 2003 geriet das Unternehmen in finanzielle Schwierigkeiten, was dazu führte, dass Yukos am 1. August 2006 von einem Moskauer Gericht für bankrott erklärt wurde.

Der im internationalen Wirtschaftsleben übliche englische Name YUKOS ist ein Akronym der Firmen, die an der Gründung des Erdölkonzers beteiligt waren, „YUganskneftegaz“ und „KuybyshevnefteOrgSintez“ (Юганскнефтегаз, КуйбышевнефтеОргСинтез; JUganskneftegas, KuibyschewnefteOrgSintes).

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Das Unternehmen

Yukos wurde in den letzten Jahren von Michail Chodorkowski geleitet, einem politisch engagierten Milliardär. Das Unternehmen hatte bis zu Chodorkowskis Verhaftung im Oktober 2003 den zweiten Platz am Markt inne.

Durch die Verhaftung und restriktive Maßnahmen des Kreml ist der Konzern international bekannt geworden, aber auch in wirtschaftliche Schwierigkeiten geraten. Chodorkowski wurde (wie auch einem zweiten Manager) Steuervergehen vorgeworfen, doch ließ der Prozessbeginn bis Juni 2004 auf sich warten. Als eigentliche Gründe werden vermutet, dass Chodorkowski (der zu Russlands „Oligarchen“ zählt), als Präsidentschaftskandidat vorgeschlagen war, bzw. weil die russische Regierung den Konzern (wie schon früher) in ihren Einflussbereich bringen will. Auch hatte sich Präsident Putin negativ zur Unterstützung von Bildungseinrichtungen und Medien durch Yukos geäußert. Als Grund hierfür gilt, dass die Förderung des politischen Pluralismus sowie der Meinungs- und Medienvielfalt nicht mit allen politischen Bestrebungen Putins in Einklang steht. Besonders der Einstieg von US-Investoren in den russischen Markt durch Yukos wird als Grund für die staatliche Intervention angenommen.

Yukos wurde im Zuge der großen Privatisierungswelle nach Auflösung der Sowjetunion unter kontroversen Umständen von der russischen Regierung erworben. Der Erwerb erfolgte im Rahmen einer geschlossenen Versteigerung, welche von der durch Chodorkowski mitgegründeten Bank MENATEP organisiert wurde, die dann selbst als einziger Bieter auftrat. MENATEP war in den Jahren zuvor selbst zu einer finanzkräftigen Privatbank geworden, da Chodorkowski ihr als stellvertretender Öl- und Energieminister unter Boris Jelzin zahlreiche Aufträge zur Verwaltung von Investitionsprogrammen hatte zukommen lassen. Später ging Yukos an eine Gruppe (auch internationaler) Investoren. Hauptanteilseigner wurde Chodorkowski.

Westliche Ökonomen schätzen einerseits die Flexibilität und Ertragskraft des Konzerns, werfen ihm aber auch eine dubiose Politik gegenüber den Kleinaktionären vor. Dies soll sich ab etwa 2001 gebessert haben. In den letzten Jahren konnte Yukos Umsatzsteigerungen von 30 % bis 104 % und Gewinnmargen bis 50 % vorzeigen und wurde zum Börsenmagneten, nicht nur in Russland (2000: 9,8 Mrd. US-Dollar). Er investierte kräftig in den Energiebereich:

• Beteiligung an zahlreichen regionalen Energieunternehmen wie Belgorod, Kuban und Tomskenergo
• Joint Ventures mit TotalFinaElf zur Ausbeutung eines Ölfeldes im Schwarzen Meer und mit der ungarischen MOL (2002)
• Partnersuche für eine bayerische Raffinerie und ein deutsches Tankstellennetz von Shell und BP-Aral, dessen Verkauf das Kartellamt vorschrieb, usw.
• Kauf von 49 % des Erdölleitungsnetz-Betreibers Transpetrol (Slowakei)
• andere Kooperationen

Die tägliche Erdölfördermenge von Yukos beträgt etwa 1,7 Millionen Barrel, was etwa 15 % der gesamten russischen Ölförderung entspricht.

Im Juli 2006 erklärte der Vorstandsvorsitzende Steven Theede seinen Rücktritt zum 1. August 2006. Er begründete dies mit dem Insolvenzverfahren, welches eine Farce sei. Nach Einschätzung von westlichen Beobachtern ist Ziel der russischen Regierung, die zusammen mit dem staatlichen Ölkonzern Rosneft 100 Prozent des Unternehmens besitzt, die Auflösung und Eingliederung in Rosneft.^[1] Am 1. August 2006 stellte ein Moskauer Gericht den Bankrott der Firma fest und beschloss somit die Auflösung von Yukos'.

Der „Fall Yukos“

Im April 2003 vereinbarte Yukos eine Verschmelzung mit Sibneft (nach dem Umsatz etwa die Nr. 5 in Russland), doch unterblieb die Fusion durch die Nachwirkungen der Verhaftung Chodorkowskis. Ende Oktober 2003 fror die Regierung 44 Prozent der Aktien ein, um ihre Übernahme durch eine mit Chodorkowski kooperierende Investorengruppe zu verhindern.

Seither sank die Ertragskraft von Yukos kontinuierlich – was nach den kräftigen Zuwächsen der letzten Jahre umso auffälliger war. Der Kurs fiel gegenüber dem Jahresmittel (etwa 40 Euro) um bis zu 80 %, was alle russischen Aktienbörsen beeinträchtigte. Anfang 2004 tauchten Gerüchte über Zahlungsunfähigkeit auf – und der Verdacht, dass die Restriktionen einer Insolvenz und einem billigen Kauf durch den Staat dienen würden.

Am 31. Mai 2004 erklärte ein Moskauer Schiedsgericht die für die Zusammenlegung mit Sibneft bestimmte Zusatzemission von Yukos-Papieren für nichtig, wodurch der Konzern das Recht auf 57,5 % der Sibneft-Aktien einbüßt. Im Juni erklärte Gasprom, der weltweit größte Erdgasproduzent, im Falle einer Versteigerung Yukos-Aktiva zu erwerben.

Am 29. Juni 2004 wurden die Steuernachzahlungen in Höhe von umgerechnet 2,8 Milliarden Euro für das Jahr 2000 gerichtlich bestätigt und somit rechtskräftig. Gerichtsvollzieher leiteten nach dem Urteil ein Vollstreckungsverfahren ein. Das Unternehmen muss nach deren Beschluss diesen Betrag bis Ende August 2004 begleichen. Die Steuerschuld für 2001 beträgt ebenfalls umgerechnet 2,8 Milliarden Euro. Für 2002 und 2003 werden jeweils Forderungen in etwa gleicher Höhe gestellt. Das Unternehmen bot an, eine Zahlung von einer Milliarde Euro bei Erlass der Restsumme zu leisten. Seitens der Behörden wurde hierauf jedoch nicht eingegangen. Das russische Finanzministerium beharrte weiter auf der Begleichung der gesamten Steuerschuld. Bei einer Zwangsvollstreckung drohte Yukos nach eigenen Angaben die Insolvenz. Das Vollstreckungsverfahren wurde inzwischen eingeleitet. Hierbei ist zu bedenken, dass in der Rangordnung der Gläubiger die Steuerbehörden über den Geldgebern sowie den Zulieferern stehen. Somit würde der russische Staat seine Interessen über das Steuerrecht durchsetzen.

Ende Juli 2004 wird in russischen Medien berichtet, ein britisches Konsortium aus privaten Investoren wolle Yukos vor der Pleite retten, indem es die Steuerschuld für Yukos tilge und im Gegenzug Vermögenswerte des Konzerns übernehme. Hinter der Initiative sollte unter anderem auch der frühere Yukos-Minderheitsaktionär Konstantin Kagalowski stehen, der an der Privatisierung des Unternehmens beteiligt war. Auf Anweisung der Gerichtsvollzieher mussten die vier Fördergesellschaften von Yukos den Verkauf anderer Vermögenswerte mit sofortiger Wirkung stoppen. Förderung, Verarbeitung und Verkauf von Erdöl konnten jedoch fortgesetzt werden. Anfang August 2004 wurden die zuvor eingefrorenen Konten des Konzerns für die Finanzierung der Kernoperationen des Unternehmens vom Gerichtsvollzieher zunächst kurzzeitig wieder freigegeben. Dieser Beschluss wurde vom Justizministerium jedoch noch am selben Tage wieder zurückgenommen.

Im November 2004 wurde bekannt, dass am 19. Dezember 2004 die Mehrheit des Hauptunternehmens Juganskneftegas versteigert werden sollte, um die Steuerschuld der zurückliegenden Jahre zu begleichen. Auf Juganskneftegas entfielen rund 60 % der gesamten Ölförderung von Yukos. Dieses Unternehmen fördert in Westsibirien täglich eine Million Barrel Rohöl. Dieser Schritt ist nahezu gleichbedeutend mit einer Zerschlagung des Konzerns Yukos.

Am 19. Dezember 2004 wurde dann die wichtigste Tochter des russischen Energiekonzerns Yukos für sieben Milliarden Euro aufgekauft. Yukos-Manager hatten Tage zuvor angekündigt, dass sie den potentiellen Käufer vor internationalen Gerichten verklagen würden. Auch hatten die Yukos-Manager in Houston/Texas Gläubigerschutz nach Chapter 11 beantragt. Bei der Versteigerung setzte sich das bislang völlig unbekannte russische Unternehmen „Baikalfinanzgruppe“ durch und übernahm somit drei Viertel des Kerngeschäfts von Yukos. Im Bieterwettstreit standen sich die „Baikalfinanzgruppe“ und Gasprom gegenüber.

Drei Tage später erfolgte die vollständige Übernahme der „Baikalfinanzgruppe“ durch den staatlichen russischen Ölkonzern „Rosneft“. Somit war es dem russischen Staat gelungen, Yukos aufzuspalten und die Kontrolle über den größten Bestandteil des Unternehmens zu übernehmen.

Stimmen

Der Anwalt des ehemaligen Mehrheitsaktionärs des russischen Ölkonzerns Yukos, Robert R. Amsterdam, hat nach der Versteigerung von Juganskneftegas Bundeskanzler Gerhard Schröder als „Mafioso“ bezeichnet, da er im Interesse deutscher Konzerne zusammen mit der Deutschen Bank den Rechtsbruch in Russland toleriere.

Zahlreiche Bundestagsabgeordnete, darunter die ehemalige deutsche Justizministerin Sabine Leutheusser-Schnarrenberger, wiesen darauf hin, dass Yukos durch eine Regierung zerschlagen worden sei, die bereit sei, jedes in ihrer Macht stehende Instrument zu nutzen, um ihre Interessen durchzusetzen.

Am 28. Dezember 2004 erklärte der russische Präsidentenberater Andrei Illarionow auf einer Pressekonferenz, beim Fall Yukos habe es sich um die „Affäre des Jahres 2004“ gehandelt.

Siehe auch

• Basman-Gerichtsbarkeit

Literatur

• Heiko Pleines und Hans-Henning Schröder (Herausgeber): Die Yukos-Affäre - Russlands Energiewirtschaft und die Politik; Arbeitspapiere und Materialien Nr. 64 der Forschungsstelle Osteuropa an der Universität Bremen, Juni 2005, zweite, aktualisierte Auflage
• Angela Rustemeyer: Putins Oligarchenfeldzug und Russlands Demokratie; die YUKOS-Affäre und ihr Umfeld in den Augen der politisch liberalen Opposition und der Bevölkerung, Friedrich-Ebert-Stiftung, 2004,ISBN 3-89892-319-3
• Report: The Yukos Affair, its Motives and Implications (Centre for Eastern Studies) englisch

Fußnoten

1. ↑ Frankfurter Allgemeine Zeitung, 21. Juli 2006, S. 17